이 글의 목적은 사업장폐기물 및 지정폐기물 관리를 대상으로 내부감사(자체점검)를 수행할 때, 현장에서 바로 사용 가능한 체크리스트·증빙자료·평가기준·시정조치 체계를 한 번에 제공하는 것이다.
1. 내부감사 체크리스트를 왜 “감사 체계”로 운영해야 하는가
폐기물 관리는 서류 정합성, 현장 보관상태, 위탁처리 흐름, 전산 입력, 협력사 관리가 동시에 맞아야 한다. 한 항목이라도 끊기면 인계서 오류, 보관장 부적정, 혼합보관, 누출·악취·화재, 처리비용 증가로 이어지기 쉽다. 따라서 체크리스트는 단순 점검표가 아니라 “감사 계획→증빙 확인→현장 실사→부적합 판정→시정조치→재발방지”로 연결되는 체계로 운영해야 한다.
또한 내부감사는 대외 점검 대응을 위한 방어 자료가 아니라, 사고·민원·비용을 줄이는 선제 관리 도구로 설계해야 한다. 점검 결과가 곧바로 현장 개선과 계약·운영 조건 변경으로 이어지도록, 평가등급과 마감기한을 미리 정의하는 것이 핵심이다.
주의 : 내부감사에서 가장 많이 놓치는 지점은 “현장 상태는 양호하나 전산·서류가 불일치” 또는 “서류는 완벽하나 보관장 실사가 부적정”인 경우이다. 체크리스트는 반드시 서류·전산·현장·협력사 4영역을 한 세트로 점검하도록 구성해야 한다.
2. 적용 범위와 용어 정리
2.1 적용 범위
본 체크리스트는 제조·연구·물류·정비·건설 현장 등에서 발생하는 사업장폐기물 전반과, 그 중 위해성이 높아 별도 관리가 요구되는 지정폐기물을 포함하여 내부감사에 활용하도록 구성하였다. 발생부터 보관, 운반, 위탁처리, 실적관리, 교육, 비상대응까지 전 과정을 포함한다.
2.2 용어(현장 혼선 방지용)
| 용어 | 현장 해석 기준 | 감사 포인트 |
|---|---|---|
| 발생부서 | 폐기물이 최초로 생성되는 공정·작업 구역이다. | 분리배출, 임시용기 라벨, 오염 방지 수준을 확인해야 한다. |
| 보관장 | 폐기물을 일정 기간 모아두는 장소(실내·실외 포함)이다. | 바닥·차수, 빗물 유입, 유출 방지, 표지·구획, 소화설비를 확인해야 한다. |
| 인계서 | 폐기물 인계·인수 및 처리 흐름을 증빙하는 핵심 기록이다. | 중량·품명·코드·처리방법·업체 정보가 실제와 일치해야 한다. |
| 올바로 입력 | 전자 인계 및 실적 관리 전산 처리 행위이다. | 입력 시점 준수, 수정 이력, 누락·중복 여부를 확인해야 한다. |
| 협력사(운반·처리) | 운반업체 및 처리업체 전반이다. | 허가 범위, 계약 조건, 반입 기준, 증빙 회수 체계를 확인해야 한다. |
3. 내부감사 운영 절차(현장 적용 표준)
3.1 권장 운영 주기
내부감사는 월간 자체점검(핵심 20문항), 분기 내부감사(전체 100문항), 연간 경영검토(지표·예산·협력사 평가) 3단으로 운영하는 방식이 실무적이다. 현장 인력 부담을 낮추면서도 누락을 줄일 수 있다.
3.2 역할과 책임(R&R)
| 구분 | 주요 역할 | 감사 시 확인 자료 |
|---|---|---|
| 환경안전(총괄) | 기준 수립, 감사 수행, 부적합 판정, 대외 대응 창구 역할을 한다. | 체크리스트, 시정조치 등록부, 교육계획, 협력사 평가표를 확인한다. |
| 발생부서(현장) | 분리배출, 임시보관, 라벨 부착, 누출·오염 예방을 수행한다. | 현장 사진, 임시용기 라벨, 작업표준, 일상점검 기록을 확인한다. |
| 자산/구매 | 계약, 단가, 반출 일정, 용기·PPE 구매를 지원한다. | 계약서, 단가표, 인보이스, 반출 스케줄, 용기 구매 이력을 확인한다. |
| 협력사 | 적법 운반·처리, 반입 기준 준수, 증빙 제공을 수행한다. | 허가증, 차량·용기 적정성, 처리확인, 계근표, 사진 증빙을 확인한다. |
주의 : “담당자 1인이 모든 것을 알고 있다”는 구조는 사고·휴가·퇴사 시 바로 누락으로 이어진다. 최소 2인 백업 체계(입력 권한, 인계서 검토, 현장 점검)를 체크리스트에 포함해야 한다.
4. 판정 기준과 등급(감사 결과를 ‘행동’으로 연결하는 장치)
4.1 부적합 분류(권장)
| 등급 | 정의 | 조치 기한 | 재발방지 요구 |
|---|---|---|---|
| 중대 | 환경오염·화재·인명 위험 또는 핵심 기록 누락으로 법적 리스크가 큰 상태이다. | 즉시(당일) 또는 7일 이내로 시정해야 한다. | 원인분석 및 표준 개정, 교육 재실시가 필수이다. |
| 일반 | 기준 미달이나 즉각 위험은 낮고, 개선으로 관리 가능 상태이다. | 30일 이내로 시정해야 한다. | 작업 방법 개선 또는 점검 강화가 필요하다. |
| 관찰 | 현재는 적정하나 추세상 리스크가 증가하는 징후 상태이다. | 차기 감사 전까지 개선 권고한다. | 지표 관리 및 모니터링이 필요하다. |
4.2 점수화(선택)
감사 결과를 부서 KPI와 연결하려면 점수화가 효과적이다. 예를 들어 100문항을 “필수(중대 가능) 40문항, 일반 60문항”으로 나누고, 필수 문항 미준수 시 가중치를 적용하면 관리 우선순위가 명확해진다.
점수화 예시(복사하여 내부 양식에 적용) - 필수 문항(40개) : 각 2점, 미준수 시 0점(총 80점) - 일반 문항(60개) : 각 1점, 미준수 시 0점(총 60점) - 총점 140점 만점 - 등급 A(우수) : 130점 이상, 필수 문항 미준수 0건 B(양호) : 115~129점, 필수 문항 미준수 1건 이하 C(개선) : 100~114점 또는 필수 문항 미준수 2건 이상 D(부적합) : 99점 이하 또는 중대 부적합 1건 이상5. 자체 내부감사 체크리스트(폐기물) 100문항
아래 체크리스트는 “질문(무엇을 볼 것인가)→확인 방법(어떻게 검증할 것인가)→증빙(무엇을 남길 것인가)” 구조로 작성하였다. 현장에서는 문항을 그대로 복사하여 점검표로 사용하고, 증빙은 파일명 규칙까지 정해두면 재감사와 대외 대응력이 크게 상승한다.
5.1 거버넌스·기준·문서(1~15)
| No | 점검 항목(질문) | 확인 방법 | 증빙 예시 | 판정 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 폐기물 관리 기준서(절차서)가 최신 상태로 유지되고 있는가? | 개정이력, 배포현황 확인 | 절차서 PDF, 개정대장 | 적합/부적합 |
| 2 | 폐기물 담당자 및 백업 담당자가 지정되어 있는가? | 조직도, 권한부여 확인 | R&R 문서, 권한 신청서 | 적합/부적합 |
| 3 | 발생부서별 분리배출 기준이 문서화되어 있는가? | 부서 게시물 및 교육자료 확인 | 작업표준, 포스터 | 적합/부적합 |
| 4 | 폐기물 분류(일반/지정/재활용 등) 기준이 현장과 일치하는가? | 최근 배출 내역과 현장 샘플 비교 | 분류표, 샘플 사진 | 적합/부적합 |
| 5 | 위탁처리 흐름(발생→보관→반출→처리→실적)이 도식화되어 있는가? | 프로세스맵 확인 | 흐름도, 업무분장 | 적합/부적합 |
| 6 | 폐기물 관련 계약·단가·조건이 표준화되어 있는가? | 계약서 조항 비교 | 계약서, 단가표 | 적합/부적합 |
| 7 | 협력사 허가 범위 확인 절차가 존재하는가? | 사전 확인 체크 여부 | 허가증 사본, 검토 기록 | 적합/부적합 |
| 8 | 반입 거부·반송 기준이 정리되어 있는가? | 사례 및 기준 문서 확인 | 반송 기준서, 커뮤니케이션 기록 | 적합/부적합 |
| 9 | 계근(중량) 관리 기준이 정의되어 있는가? | 계근 방식, 오차 관리 확인 | 계근 SOP, 계근표 | 적합/부적합 |
| 10 | 폐기물 KPI(발생량, 재활용률, 비용 등)를 정기적으로 관리하는가? | 월간 리포트 확인 | 대시보드, 월간 보고서 | 적합/부적합 |
| 11 | 내부감사 계획(연간/분기)이 수립되어 있는가? | 계획서, 일정 확인 | 연간 계획표 | 적합/부적합 |
| 12 | 부적합 및 시정조치 관리대장이 운영되는가? | 등록·마감·재발 여부 확인 | 시정조치 대장 | 적합/부적합 |
| 13 | 현장 변경(공정·원료·설비) 시 폐기물 영향 검토가 수행되는가? | 변경 검토서 확인 | 검토서, 승인 문서 | 적합/부적합 |
| 14 | 협력사 평가(품질·납기·안전·증빙)가 정기적으로 수행되는가? | 평가표, 개선요청 확인 | 평가표, 개선 공문 | 적합/부적합 |
| 15 | 감사 결과가 경영층 또는 관리책임자에게 보고되는가? | 보고 체계 확인 | 보고서, 회의록 | 적합/부적합 |
5.2 발생·분리배출·임시보관(16~35)
주의 : 지정폐기물과 일반폐기물의 혼합, 서로 반응 가능한 폐기물의 혼합은 사고로 직결될 수 있다. “같은 드럼에 잠깐 넣었다”는 관행이 가장 위험한 부적합이다.
| No | 점검 항목(질문) | 확인 방법 | 증빙 예시 | 판정 |
|---|---|---|---|---|
| 16 | 발생 지점에 분리배출 용기가 충분히 배치되어 있는가? | 현장 순회, 배치도 확인 | 배치도, 사진 | 적합/부적합 |
| 17 | 용기에는 내용물(폐기물명) 표시가 즉시 부착되는가? | 무작위 샘플링 확인 | 라벨 사진 | 적합/부적합 |
| 18 | 액상 폐기물은 누출 방지 트레이 또는 2차 containment가 적용되는가? | 바닥 상태 및 트레이 확인 | 현장 사진 | 적합/부적합 |
| 19 | 폐기물 발생량을 작업기록 또는 공정 데이터로 추적 가능한가? | 생산량 대비 발생량 비교 | 작업일지, 산정표 | 적합/부적합 |
| 20 | 오염된 걸레·흡착재 등은 전용 용기에 관리되는가? | 배출 위치 확인 | 전용 용기 사진 | 적합/부적합 |
| 21 | 폐유·폐용제 등 가연성 계열은 화기·열원과 분리되는가? | 보관 위치, 표지 확인 | 표지 사진 | 적합/부적합 |
| 22 | 폐산·폐알칼리 등 부식성 계열은 재질 적합 용기를 사용하는가? | 용기 재질 및 손상 확인 | 용기 스펙, 사진 | 적합/부적합 |
| 23 | 반응성 우려 폐기물은 호환성 기준에 따라 분리되는가? | 호환성 표와 실제 비교 | 호환성 매트릭스 | 적합/부적합 |
| 24 | 임시보관 용기는 밀폐가 유지되는가? | 캡·마개 상태 점검 | 점검 사진 | 적합/부적합 |
| 25 | 임시보관 구역에 spill kit(흡착포, 중화제 등)가 비치되는가? | 구성품 및 유효기간 확인 | 비치 목록, 사진 | 적합/부적합 |
| 26 | 임시보관 구역에 출입 통제 또는 구획이 적용되는가? | 라인마킹, 표지 확인 | 현장 사진 | 적합/부적합 |
| 27 | 폐기물 용기 외관(부식·찌그러짐·누수)이 정기 점검되는가? | 점검표 확인 및 샘플 점검 | 점검표, 교체 기록 | 적합/부적합 |
| 28 | 라벨 정보(발생부서, 발생일, 성상, 위험특성)가 누락 없이 기재되는가? | 라벨 샘플링 | 라벨 템플릿 | 적합/부적합 |
| 29 | 혼입 금지 안내가 작업자 눈높이에 게시되어 있는가? | 게시물 위치 확인 | 포스터 사진 | 적합/부적합 |
| 30 | 폐기물 이동 시 운반 카트·뚜껑·넘침 방지 조치가 있는가? | 이동 동선 관찰 | 작업 방법서 | 적합/부적합 |
| 31 | 배출 용기 용량이 과대 또는 과소로 운영되지 않는가? | 교체 주기, 넘침 흔적 확인 | 사진, 교체 주기표 | 적합/부적합 |
| 32 | 액상과 고상이 혼합되어 관리되는 사례가 없는가? | 용기 내부/기록 확인 | 현장 인터뷰 기록 | 적합/부적합 |
| 33 | 폐기물 보관 이전에 “내용물 확인” 절차가 있는가? | 확인 서명 또는 태그 확인 | 확인 태그, 체크 기록 | 적합/부적합 |
| 34 | 특이 폐기물(실험실 폐액 등)은 성분·위험성 정보가 첨부되는가? | 라벨 및 첨부서류 확인 | 성분표, 실험기록 | 적합/부적합 |
| 35 | 발생부서 교육이 신규·정기·변경 시 수행되는가? | 교육 이력 확인 | 교육대장, 시험지 | 적합/부적합 |
5.3 보관장 시설·운영·안전(36~60)
| No | 점검 항목(질문) | 확인 방법 | 증빙 예시 | 판정 |
|---|---|---|---|---|
| 36 | 보관장 구획(일반/지정/재활용/불용)이 명확한가? | 표지·라인마킹 확인 | 구획도, 사진 | 적합/부적합 |
| 37 | 바닥은 균열·침하 없이 관리되며 액상 누출을 흡수하지 않는가? | 육안점검, 오염 흔적 확인 | 사진, 보수 기록 | 적합/부적합 |
| 38 | 차수·방유턱·트레이 등 유출 확산 방지 구조가 적정한가? | 구조 확인 및 용량 점검 | 도면, 사진 | 적합/부적합 |
| 39 | 우수(빗물) 유입 방지(차양, 덮개, 배수)가 적정한가? | 동선·배수로 확인 | 사진, 관리기록 | 적합/부적합 |
| 40 | 보관장 출입 통제(잠금, 출입기록 등)가 운영되는가? | 키 관리, 출입기록 확인 | 출입대장 | 적합/부적합 |
| 41 | 보관장 내 적재 높이·통로 폭이 안전하게 유지되는가? | 현장 측정 및 관찰 | 사진, 기준표 | 적합/부적합 |
| 42 | 용기 적재 시 파손 방지(팔레트, 밴딩 등)가 적용되는가? | 적재 방식 확인 | 사진 | 적합/부적합 |
| 43 | 라벨이 보관 중 훼손되지 않도록 보호 조치가 있는가? | 라벨 상태 샘플링 | 라벨 재부착 기록 | 적합/부적합 |
| 44 | 보관장에 소화기·소화설비가 적정 위치에 비치되는가? | 위치, 점검 스티커 확인 | 점검표, 사진 | 적합/부적합 |
| 45 | 가연성 폐기물 구역은 점화원 관리(금연, 열작업 통제)가 되는가? | 표지 및 작업허가 연계 확인 | 표지 사진, 작업허가서 | 적합/부적합 |
| 46 | 환기 및 악취 관리가 필요한 구역은 관리 기준이 있는가? | 환기 장치, 민원 이력 확인 | 점검 기록, 민원대장 | 적합/부적합 |
| 47 | 누출 감지(패트롤, 센서, 정기 순회) 체계가 있는가? | 순회표, 알람 이력 확인 | 순회표, 사진 | 적합/부적합 |
| 48 | 비상 샤워·세안대가 필요한 구역은 접근성이 확보되는가? | 동선 및 작동 점검 | 점검표 | 적합/부적합 |
| 49 | 보관장 내 폐기물 재고(종류/수량/중량)가 최신으로 관리되는가? | 재고표와 실물 대조 | 재고대장 | 적합/부적합 |
| 50 | 보관 기간이 장기화되는 폐기물이 모니터링되는가? | 발생일 기준 장기재고 추출 | 장기재고 리스트 | 적합/부적합 |
| 51 | 혼합 금지 조합이 보관장에서 실제로 분리되는가? | 구역/팔레트 단위 확인 | 사진 | 적합/부적합 |
| 52 | 드럼·IBC 등 대형 용기는 전도·충격 방지 조치가 있는가? | 고정 장치 확인 | 사진 | 적합/부적합 |
| 53 | 폐기물 컨테이너, 덮개, 방수포 상태가 양호한가? | 파손·누수 점검 | 점검 기록 | 적합/부적합 |
| 54 | 보관장 주변 배수로·집수정이 청결히 유지되는가? | 침전물·오염 흔적 확인 | 청소 기록, 사진 | 적합/부적합 |
| 55 | 보관장 내 정리정돈(불필요 자재 적치)이 관리되는가? | 5S 관점 점검 | 사진, 지적사항 | 적합/부적합 |
| 56 | 폐기물 용기 색상·형태가 표준화되어 혼선을 줄이는가? | 표준과 실제 비교 | 표준 사진, 규격서 | 적합/부적합 |
| 57 | 온도 민감 폐기물(동절기 결빙 등) 대응 기준이 있는가? | 동절기 운영 기준 확인 | 운영지침, 사진 | 적합/부적합 |
| 58 | 반출 대기 구역이 별도 운영되어 혼재를 방지하는가? | 반출 동선 확인 | 구획도 | 적합/부적합 |
| 59 | 반출 전 최종 점검(용기 상태·라벨·중량)이 수행되는가? | 체크리스트 확인 | 반출 전 점검표 | 적합/부적합 |
| 60 | 보관장 정기점검이 월 1회 이상 수행되고 기록되는가? | 점검표, 조치 이력 확인 | 정기점검표 | 적합/부적합 |
5.4 운반·위탁처리·인계서·전산(61~85)
주의 : 인계서의 품명·중량·코드·처리방법이 실제 반출품과 불일치하면, 현장 상태가 양호해도 내부감사에서는 중대 부적합으로 분류하는 것이 안전하다. 특히 수정 이력과 누락 여부를 반드시 추적해야 한다.
| No | 점검 항목(질문) | 확인 방법 | 증빙 예시 | 판정 |
|---|---|---|---|---|
| 61 | 운반업체 허가 및 계약 범위가 현재 배출품과 일치하는가? | 허가증 범위·품목 대조 | 허가증, 계약서 | 적합/부적합 |
| 62 | 처리업체 허가 및 처리방법이 배출품과 일치하는가? | 허가 범위 및 처리공정 확인 | 허가증, 공정 설명서 | 적합/부적합 |
| 63 | 반출 일정이 과도하게 지연되지 않는가? | 재고·반출 이력 분석 | 반출 캘린더, 재고표 | 적합/부적합 |
| 64 | 반출 시 계근 방식(현장/처리장)이 정해져 있고 일관적인가? | 계근표 비교 | 계근표, 사진 | 적합/부적합 |
| 65 | 중량 차이가 큰 품목에 대한 허용오차 및 검증 절차가 있는가? | 차이 분석 및 재계근 기록 확인 | 차이 분석표 | 적합/부적합 |
| 66 | 인계서 작성 주체와 검토 주체가 분리되어 있는가? | 서명·검토 기록 확인 | 검토 체크 기록 | 적합/부적합 |
| 67 | 인계서 필수 항목이 누락 없이 입력되는가? | 최근 3개월 샘플링 | 인계서 샘플 | 적합/부적합 |
| 68 | 폐기물 코드·품명 표준이 존재하며 임의 변경이 통제되는가? | 표준코드 목록 확인 | 코드 표준서 | 적합/부적합 |
| 69 | 인계서 수정·취소가 발생할 때 사유와 승인 기록이 남는가? | 수정 이력, 승인 확인 | 변경 승인 기록 | 적합/부적합 |
| 70 | 올바로 입력 지연·누락을 탐지하는 체계가 있는가? | 미입력 리스트 정기 출력 여부 | 미처리 리스트 | 적합/부적합 |
| 71 | 전자 인계 처리 권한(계정)이 개인 단위로 관리되는가? | 계정 공유 여부 확인 | 권한관리 대장 | 적합/부적합 |
| 72 | 인계서와 계근표(또는 운반 확인) 간 정합성이 확인되는가? | 샘플링 대조 | 대조표 | 적합/부적합 |
| 73 | 차량 적재 상태(밀폐, 비산 방지)가 확인되는가? | 반출 시 사진 촬영 | 적재 사진 | 적합/부적합 |
| 74 | 운반 중 누수·비산 사고 발생 시 대응 절차가 공유되어 있는가? | 절차서 및 연락망 확인 | 비상연락망 | 적합/부적합 |
| 75 | 반입 거부(반송) 발생 시 내부 원인 분석이 수행되는가? | 사례 분석 보고서 확인 | 분석 보고서 | 적합/부적합 |
| 76 | 처리 완료 증빙(처리확인, 실적) 회수 체계가 있는가? | 증빙 수집 폴더 확인 | 증빙 파일 | 적합/부적합 |
| 77 | 위탁처리 비용이 품목·중량·단가 기준으로 검증되는가? | 청구서 vs 계근표 대조 | 검증 시트 | 적합/부적합 |
| 78 | 운반·처리업체 변경 시 사전 검토(현장실사 포함)가 수행되는가? | 선정 평가 기록 확인 | 평가표, 실사 사진 | 적합/부적합 |
| 79 | 비정상 품목(혼입, 고농도, 고점도 등) 처리 루트가 정의되어 있는가? | 특이 케이스 절차 확인 | 특이품 절차서 | 적합/부적합 |
| 80 | 처리업체에서 요구하는 포장·라벨 기준을 준수하는가? | 반출 전 포장 상태 확인 | 포장 기준서, 사진 | 적합/부적합 |
| 81 | 재활용 위탁 시 재활용 실적 및 정산 근거가 회수되는가? | 실적 자료 및 정산서 확인 | 실적서, 정산서 | 적합/부적합 |
| 82 | 수출·반출 특수 케이스가 있을 경우 별도 통제가 있는가? | 사전 승인 및 증빙 확인 | 승인 기록 | 적합/부적합 |
| 83 | 협력사 사고·위반 이력 관리 및 개선요구가 수행되는가? | 이력대장 확인 | 이력대장, 공문 | 적합/부적합 |
| 84 | 운반 차량·용기 상태(파손, 오염) 확인 및 거부 기준이 있는가? | 수령 전 확인 체크 | 확인 체크리스트 | 적합/부적합 |
| 85 | 전산·서류·현장 재고가 월 1회 이상 대사되는가? | 대사표 존재 여부 확인 | 대사표 | 적합/부적합 |
5.5 교육·비상대응·성과관리(86~100)
| No | 점검 항목(질문) | 확인 방법 | 증빙 예시 | 판정 |
|---|---|---|---|---|
| 86 | 신규 입사자 대상 폐기물 분리배출 교육이 수행되는가? | 온보딩 자료 및 수료 확인 | 교육대장 | 적합/부적합 |
| 87 | 보관장 취급자 대상 안전교육(PPE, 누출대응)이 정기 수행되는가? | 교육 주기 확인 | 교육자료, 서명부 | 적합/부적합 |
| 88 | 협력사 출입자(상차 인원 포함) 안전수칙 안내가 있는가? | 출입 안내문 및 서명 확인 | 안내문, 서명부 | 적합/부적합 |
| 89 | 누출·유출 비상대응 절차가 게시 및 훈련되는가? | 게시물 및 훈련 기록 확인 | 훈련 기록, 사진 | 적합/부적합 |
| 90 | 화재 대응(초기 진압, 대피, 신고) 절차가 보관장 특성에 맞는가? | 시나리오 점검 | 대응 절차서 | 적합/부적합 |
| 91 | 사고 발생 시 보고 체계(시간, 담당, 외부 연락)가 명확한가? | 연락망 최신 여부 확인 | 비상연락망 | 적합/부적합 |
| 92 | 사고 후 폐기물(오염토, 흡착재 등) 처리 루트가 준비되어 있는가? | 비상 키트 및 계약 여부 확인 | 비상 처리 절차 | 적합/부적합 |
| 93 | 월별 발생량 추세 분석이 수행되는가? | 그래프 및 원인 분석 확인 | 월간 분석표 | 적합/부적합 |
| 94 | 재활용률 또는 감량 활동이 과제로 관리되는가? | 개선과제 리스트 확인 | 과제대장 | 적합/부적합 |
| 95 | 처리비용 변동(단가, 운반비, 추가비용) 분석이 수행되는가? | 비용 내역 비교 | 비용 분석표 | 적합/부적합 |
| 96 | 부서별 지적사항이 반복되는지(재발률) 관리되는가? | 시정조치 데이터 분석 | 재발률 차트 | 적합/부적합 |
| 97 | 부적합 원인분석이 표준 방법(5Why 등)으로 작성되는가? | 보고서 품질 확인 | 원인분석서 | 적합/부적합 |
| 98 | 시정조치 완료 후 효과 확인(현장 재점검)이 수행되는가? | 재점검 기록 확인 | 재점검표 | 적합/부적합 |
| 99 | 내부감사 결과가 교육·표준 개정으로 환류되는가? | 개정 이력과 연계 확인 | 개정 사유서 | 적합/부적합 |
| 100 | 연간 목표 및 다음년도 개선계획이 수립되는가? | 계획서 및 예산 반영 확인 | 연간 계획서 | 적합/부적합 |
6. 증빙자료 파일명 규칙(감사 효율을 2배로 올리는 운영 팁)
증빙은 “찾을 수 있어야” 의미가 있다. 현장에서는 사진과 문서를 폴더에 쌓아두기만 하고 재감사 때 찾지 못하는 문제가 반복된다. 아래처럼 파일명 규칙을 통일하면, 내부감사 준비 시간이 크게 단축된다.
권장 파일명 규칙 예시 [날짜]_[구역]_[항목번호]_[요약]_[담당자] 2025-12-20_보관장A_44_소화기점검표_홍길동 2025-12-20_공정1_17_임시용기라벨양호_김철수 2025-12-20_반출_72_인계서-계근대사_이영희주의 : 사진은 “전체(구역이 보이는 원경) 1장 + 근접(라벨·손상·누출) 1장”을 한 세트로 남겨야 한다. 근접 사진만 있으면 위치·맥락이 증빙으로 약해지는 경우가 많다.
7. 내부감사에서 자주 발생하는 핵심 부적합 TOP 10과 즉시 개선 방법
| 순위 | 자주 발생하는 부적합 | 리스크 | 즉시 개선(현장 적용) |
|---|---|---|---|
| 1 | 라벨 누락·훼손 | 혼입·오배출·인계서 오류 | 라벨 템플릿 표준화, 내수성 라벨 사용, 일일 1회 라벨 점검을 운영해야 한다. |
| 2 | 인계서 품명·코드 불일치 | 대외 점검 리스크, 실적 오류 | 품명-코드 매핑표를 고정하고 검토자 승인 절차를 필수화해야 한다. |
| 3 | 액상 2차 containment 미적용 | 누출 확산, 토양·수계 오염 | 트레이·방유턱 우선 설치, 누출 시나리오 기준으로 용량을 재점검해야 한다. |
| 4 | 장기 재고 방치 | 용기 열화, 비용 증가 | 장기재고 자동 리스트를 월 1회 생성하고 반출 우선순위를 부여해야 한다. |
| 5 | 반출 전 최종 점검 누락 | 반입 거부, 반송 비용 | 반출 전 5분 체크리스트를 만들어 상차 전 서명하도록 운영해야 한다. |
| 6 | 혼재 보관(호환성 미검토) | 반응·발열·가스 발생 | 호환성 매트릭스를 구역 벽면에 게시하고 팔레트 단위로 분리해야 한다. |
| 7 | 계근표·청구서 검증 부재 | 비용 과다 지출 | 월말 정산 전 “계근-인계-청구” 3자 대사를 의무화해야 한다. |
| 8 | 협력사 허가 범위 확인 미흡 | 위탁 리스크 | 업체 등록 시 허가증 검토 체크를 의무화하고 변경 시 재검토해야 한다. |
| 9 | 보관장 정리정돈 미흡 | 전도·충돌·화재 확산 | 통로 폭 기준을 정하고 주 1회 5S 점검을 운영해야 한다. |
| 10 | 교육 실효성 부족 | 현장 관행 고착 | 사례 기반(실제 사진) 교육과 현장 코칭을 병행하고 이해도 확인을 해야 한다. |
8. 현장용 “월간 핵심 20문항” 압축 체크리스트
분기 100문항 감사가 부담스러운 사업장은 월간 핵심 점검으로 리스크를 먼저 잡는 방식이 효과적이다. 아래 20문항은 사고·민원·인계서 오류로 직결되는 항목 중심으로 구성하였다.
| 구분 | 핵심 점검 항목 | 합격 기준(현장 판단 기준) |
|---|---|---|
| 라벨 | 임시용기 라벨(폐기물명/발생일/부서) 부착 | 샘플 10개 중 누락 0개이다. |
| 누출 | 액상 2차 containment 적용 | 액상 용기 100% 트레이 또는 방유턱 내에 있다. |
| 구획 | 일반/지정/재활용 구획 및 표지 | 구획 혼재가 없고 표지가 즉시 식별된다. |
| 용기 | 용기 손상(부식/찌그러짐/누수) 점검 | 손상 용기는 즉시 격리·교체된다. |
| 빗물 | 우수 유입 방지(차양/덮개/배수) | 빗물 고임·침출 흔적이 없다. |
| 소화 | 소화기 접근성 및 점검 상태 | 점검 유효, 접근 장애물이 없다. |
| 재고 | 재고표와 실물 일치 | 샘플 10건 중 불일치 0건이다. |
| 장기 | 장기 재고 리스트 관리 | 장기재고의 반출 계획이 있다. |
| 반출 | 반출 전 최종 점검표 운영 | 모든 반출 건에 체크 기록이 있다. |
| 정합 | 인계서-계근표-청구서 대사 | 월 1회 대사 기록이 있고 차이 분석이 있다. |
FAQ
내부감사에서 “중대 부적합”을 너무 많이 잡으면 현장 반발이 커지지 않는가?
중대 부적합은 “위험도 또는 핵심 기록 누락” 기준으로 제한적으로 정의하는 것이 실무적으로 적정하다. 다만 라벨 누락, 혼재 보관, 유출 확산 가능 상태, 인계서 핵심 항목 불일치 같은 항목은 재발 시 사고·대외 리스크가 커지므로 중대로 분류하는 것이 관리 효과가 크다. 반발을 줄이려면 중대 판정 기준을 문서로 고정하고, 중대 항목은 개선 지원(용기·라벨·트레이 지급 등)과 함께 운영해야 한다.
올바로 입력 누락을 가장 효율적으로 잡는 방법은 무엇인가?
월 1회 “미처리 리스트”를 정기 출력하여 반출 기록과 대사하는 방식이 가장 단순하면서 효과적이다. 또한 인계서 작성자와 검토자를 분리하고, 반출 완료 후 일정 기간 내 입력 완료를 확인하는 체크 단계를 반출 프로세스에 포함해야 한다. 수정·취소가 발생할 때는 사유와 승인 기록을 남겨야 같은 유형의 오류를 빠르게 줄일 수 있다.
체크리스트를 엑셀로 만들 때 필수로 넣어야 하는 칼럼은 무엇인가?
문항번호, 점검 항목, 확인 방법, 판정(적합/부적합/해당없음), 부적합 등급, 개선조치, 담당자, 마감기한, 완료일, 재점검 결과, 증빙 파일명 11개 칼럼을 권장한다. 이렇게 구성하면 점검표가 곧 시정조치 대장이 되어 누락이 줄어든다.
지정폐기물 보관장 점검에서 가장 중요한 3가지는 무엇인가?
첫째는 혼재 방지이다. 반응 가능성이 있는 조합을 물리적으로 분리하고 구획·표지를 명확히 해야 한다. 둘째는 누출 확산 방지이다. 액상 폐기물은 2차 containment를 전제로 관리해야 한다. 셋째는 라벨과 재고 정합성이다. 라벨이 정확해야 전산·서류·현장이 한 세트로 맞아 떨어진다.
협력사(운반·처리) 실사는 무엇을 봐야 하는가?
허가 범위와 실제 운영의 일치, 반입 기준(포장·라벨 요구), 계근 신뢰성, 보관·처리 공정의 안전관리, 증빙 제공 능력을 확인해야 한다. 특히 반입 거부·반송 사례가 잦다면, 원인이 포장·성상 불일치인지, 업체 기준 변화인지, 내부 절차 미준수인지로 분해하여 개선해야 한다.